■蔣銳 魯小凡

日前，國(guó)務(wù)院發(fā)布《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》，其中提到“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)源頭保護(hù)”。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)源頭保護(hù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條保護(hù)的起始和基石。只有強(qiáng)化源頭保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)后續(xù)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)才能正常運(yùn)轉(zhuǎn)，為創(chuàng)新活動(dòng)服務(wù)。基于此，筆者以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為邏輯起點(diǎn)，以基礎(chǔ)研究中科學(xué)發(fā)現(xiàn)為切入點(diǎn)，對(duì)源頭保護(hù)進(jìn)行闡釋。

基礎(chǔ)研究的知識(shí)產(chǎn)權(quán)源頭保護(hù)之界定

從歷史邏輯來(lái)看，對(duì)于未知領(lǐng)域的探索是“天賦人權(quán)”的重要表現(xiàn)，人類(lèi)的認(rèn)知大致經(jīng)歷一個(gè)好奇、想象、發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造、發(fā)明的歷史階段。那么人類(lèi)智力成果領(lǐng)域的源頭是什么？結(jié)合智力領(lǐng)域的客觀源頭與權(quán)利保護(hù)的現(xiàn)實(shí)可能，筆者認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的源頭集中表現(xiàn)為思想創(chuàng)新，即對(duì)人類(lèi)社會(huì)有益并對(duì)社會(huì)公開(kāi)的、抽象的、理論上的智力成果，包括新發(fā)現(xiàn)、新理論、新想法。

從權(quán)利邏輯出發(fā)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造是管理、運(yùn)用、服務(wù)、保護(hù)的源頭與開(kāi)端，所以加強(qiáng)源頭保護(hù)，就是強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造階段的引導(dǎo)，包括對(duì)科研活動(dòng)的引導(dǎo)、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查以及登記注冊(cè)監(jiān)管等。而基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出多為理論性成果，具有創(chuàng)造性的新理論、新想法均建立于對(duì)未知領(lǐng)域規(guī)律現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)和把握。

從實(shí)踐邏輯來(lái)看，我國(guó)已具備向知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，在側(cè)重應(yīng)用研究保護(hù)的現(xiàn)行規(guī)范基礎(chǔ)上，如何深挖人類(lèi)探索未知領(lǐng)域的科學(xué)現(xiàn)象及規(guī)律的潛力，形成對(duì)基礎(chǔ)研究的有效保護(hù)是源頭保護(hù)的核心要義。

總之，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指的是，對(duì)于勇于探索、敢于實(shí)踐的創(chuàng)新精神，科學(xué)發(fā)現(xiàn)的勇氣和動(dòng)力以及敢于創(chuàng)造的實(shí)踐能力的保護(hù)。

基礎(chǔ)研究的源頭保護(hù)是重要時(shí)代命題

當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展正處于高速發(fā)展向高質(zhì)量發(fā)展的重要轉(zhuǎn)變期，而在基礎(chǔ)研究的源頭保護(hù)層面，應(yīng)當(dāng)有所作為且大有可為。

一方面，在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的較長(zhǎng)一段時(shí)間里，社會(huì)主體對(duì)“可獲利性”的應(yīng)用研究更為關(guān)注，立法、司法、行政等協(xié)同治理制度圍繞應(yīng)用研究展開(kāi)，而基礎(chǔ)研究工作則缺乏有效制度激勵(lì)、理論成果難以形成合理保護(hù)，人們對(duì)于基礎(chǔ)理論成果甚至形成了“公共領(lǐng)域”的思維偏見(jiàn)。源頭保護(hù)正是破除固有偏見(jiàn)、實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)現(xiàn)私權(quán)回歸的時(shí)代強(qiáng)音。

另一方面，只有基礎(chǔ)研究的“源頭活水”治理好，才能源源不斷地為應(yīng)用成果的產(chǎn)出提供充足的理論養(yǎng)分，為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)提供不竭的創(chuàng)造活力。許多前沿科技迅猛發(fā)展的背后都是基礎(chǔ)研究作支撐，所以基礎(chǔ)研究對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)保護(hù)的重要性不言而喻。

加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的源頭保護(hù)有利于構(gòu)建門(mén)類(lèi)齊全、結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、內(nèi)外協(xié)調(diào)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，進(jìn)一步釋放基礎(chǔ)研究的活力，支撐新一輪科技創(chuàng)新活動(dòng)；深度參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系改革和建設(shè)，可有效提升我國(guó)基礎(chǔ)研究的國(guó)際話語(yǔ)權(quán)、主動(dòng)權(quán)，解決諸多“卡脖子”問(wèn)題。

深化基礎(chǔ)研究 強(qiáng)化源頭保護(hù)

首先，創(chuàng)新源頭管理體系。

在組織實(shí)施上，政府相關(guān)部門(mén)及科研機(jī)構(gòu)應(yīng)站在科技發(fā)展前沿，充分發(fā)揮政策導(dǎo)向的作用，為基礎(chǔ)研究提供一系列高質(zhì)量創(chuàng)造的政策支持，并瞄準(zhǔn)國(guó)家科技發(fā)展的重大戰(zhàn)略需要，在人工智能、量子信息、集成電路、生物科技等領(lǐng)域進(jìn)行自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和儲(chǔ)備，進(jìn)一步提高國(guó)家前沿技術(shù)領(lǐng)域的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

在項(xiàng)目設(shè)立上，應(yīng)完善基礎(chǔ)研究項(xiàng)目審查及備案登記制度，統(tǒng)籌基礎(chǔ)科學(xué)研究的整體格局，下好“全國(guó)一盤(pán)棋”；設(shè)立專(zhuān)門(mén)性項(xiàng)目規(guī)劃組織機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)各方發(fā)起主體，建立基礎(chǔ)研究項(xiàng)目申報(bào)、審核及登記系統(tǒng)，促進(jìn)國(guó)內(nèi)重大科研項(xiàng)目資源的優(yōu)化配置。

在審查機(jī)制上，基礎(chǔ)研究的成果產(chǎn)出多為數(shù)個(gè)成果的結(jié)合，在理論運(yùn)行的邏輯環(huán)節(jié)上，更應(yīng)嚴(yán)守?cái)?shù)據(jù)的真實(shí)性和整個(gè)理論內(nèi)在的自洽性，在每一環(huán)節(jié)把好關(guān)，最終形成系統(tǒng)前瞻的基礎(chǔ)研究新理論。

在項(xiàng)目管理上，進(jìn)一步優(yōu)化時(shí)空布局，促進(jìn)不同科研院所人才、資金、設(shè)備等能動(dòng)性流動(dòng)，分解基礎(chǔ)研究的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和疑難領(lǐng)域，集中發(fā)力定向突破，努力開(kāi)拓“有秩序、有活力、有成果”的嶄新局面。

其次，強(qiáng)化科學(xué)發(fā)現(xiàn)的人身權(quán)利保護(hù)。

人們關(guān)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)認(rèn)識(shí)不一，但應(yīng)明確的是，在全面推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的新階段，應(yīng)更加關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利屬性的上游階段。宏觀上，以《民法典》第123條“其他客體”為入口、以“其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)”為坐標(biāo)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的私權(quán)定位。微觀上，通過(guò)榮譽(yù)權(quán)、署名權(quán)兩種人身性權(quán)利設(shè)置對(duì)發(fā)現(xiàn)人進(jìn)行有效激勵(lì)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的私權(quán)回歸。具體設(shè)置上可以參照著作權(quán)領(lǐng)域的相關(guān)權(quán)利進(jìn)行一般設(shè)置，同時(shí)納入其特殊性。

在署名權(quán)上，由于科學(xué)發(fā)現(xiàn)成果面向世界，地域內(nèi)的法律規(guī)范并不統(tǒng)一，可建立國(guó)際性登記機(jī)構(gòu)，以具有主要貢獻(xiàn)的發(fā)現(xiàn)人名稱(chēng)進(jìn)行命名。由此，在成果取得的先設(shè)邏輯上即可使發(fā)現(xiàn)人獲得有關(guān)人身權(quán)利的獨(dú)占，同時(shí)以國(guó)際登記起到公示對(duì)抗之效果。

在榮譽(yù)權(quán)上，“科學(xué)無(wú)國(guó)界，科學(xué)榮譽(yù)也應(yīng)沒(méi)有國(guó)界”，基于我國(guó)深度參與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的時(shí)代背景，不應(yīng)局限于在國(guó)內(nèi)對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)人進(jìn)行表彰，而應(yīng)以全球化視野開(kāi)展此項(xiàng)工作。不僅可以有效促進(jìn)最新理論成果的溝通與協(xié)作，也可極大拓展科學(xué)發(fā)現(xiàn)人在世界范圍內(nèi)的聲譽(yù)。

綜上，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)集中表現(xiàn)為科學(xué)發(fā)現(xiàn)，而對(duì)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)這一源頭應(yīng)采取多措并舉的綜合治理。一方面，在成果產(chǎn)出和確認(rèn)上加強(qiáng)對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)造的引導(dǎo)、申請(qǐng)審查以及對(duì)登記注冊(cè)的后續(xù)監(jiān)管；另一方面，在推進(jìn)人身權(quán)利國(guó)內(nèi)確權(quán)的同時(shí)，進(jìn)一步拓展國(guó)際化視野，讓“中國(guó)發(fā)現(xiàn)”越來(lái)越多地出現(xiàn)在世界舞臺(tái)之上。

（作者單位：中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院）