2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。
1、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，無需具備下列條件的是（）?！締芜x題】
【資料圖】
A.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施
B.有100萬元人民幣以上的注冊資本
C.沒有健全的內(nèi)部管理制度
D.有公司章程
正確答案:C
答案解析:選項C符合題意：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：（1）單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；（2）有100萬元人民幣以上的注冊資本；（3）有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；（4）有公司章程；（5）有健全的內(nèi)部管理制度；（選項C符合題意）（6）具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
2、下列關于客戶的證券賬戶與資金賬戶的開立的說法中，不正確的是（）?！締芜x題】
A.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶
B.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，代理證券登記結算機構為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶
C.客戶的資金賬戶應當在證券登記結算機構現(xiàn)場開立
D.客戶的證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立
正確答案:C
答案解析:選項C說法不正確：證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶（選項A正確），代理證券登記結算機構為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶（選項B正確），并按規(guī)定辦理客戶交易結算資金存管手續(xù)?？蛻舻馁Y金賬戶應當在證券營業(yè)部現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定（選項D正確、選項C錯誤）。
3、證券公司及其另類子公司違反《管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情況對證券公司、另類子公司采取的處罰包括（）?！径噙x題】
A.情節(jié)嚴重的，移交并建議中國證監(jiān)會責令證券公司撤銷或關閉另類子公司
B.談話提醒
C.公開譴責
D.紀律處分并記入誠信檔案
正確答案:A、B、C、D
答案解析:證券公司及其另類子公司違反《管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情況對證券公司、另類子公司采取談話提醒、警示、責令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等自律管理措施或紀律處分并記入誠信檔案。情節(jié)嚴重的，移交并建議中國證監(jiān)會責令證券公司撤銷或關閉另類子公司。
4、（）用于客戶融資融券交易的證券結算?！締芜x題】
A.信用交易證券交收賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.客戶信用證券賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
正確答案:A
答案解析:選項A正確：信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算；融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券；客戶信用證券賬戶是證券公司根據(jù)證券登記結算公司相關規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)的賬戶；客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。
5、證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過（）?！締芜x題】
A.1：5
B.5：1
C.1：10
D.10：1
正確答案:D
答案解析:選項D正確：證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1；證券專營機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1。
免責聲明：市場有風險，選擇需謹慎！此文僅供參考，不作買賣依據(jù)。
