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央廣網北京9月9日消息（記者 孫汝祥）證監(jiān)會日前通報證券公司投行業(yè)務內部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況，并對6家券商及其相關責任人采取監(jiān)管措施。
今年年初，針對“一查就撤”“帶病闖關”等突出問題，證監(jiān)會對8家撤否率較高的證券公司開展專項檢查，發(fā)現(xiàn)了一些問題。
例如，中天國富存在以下違規(guī)問題：一是內控部門監(jiān)督有效性、履職獨立性不足，部分項目內核意見跟蹤落實不到位，保薦工作報告大幅刪減關注問題，內核未關注關于撤否項目的重大風險問題，薪酬考核體系不合理，存在過度激勵。二是廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，第三方服務機構審查制度執(zhí)行不到位。
國信證券存在薪酬考核不合理，未嚴格落實收入遞延支付要求、部分債券承攬人員薪酬收入與項目直接掛鉤，內部問責機制不健全，個別項目內控跟蹤落實不到位，部分內核員工獨立性不足，部分崗位人員出現(xiàn)廉潔從業(yè)風險，廉潔從業(yè)檢查流于形式。
華西證券存在內控獨立性不足，質控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質控審批，內控部分意見未回復、未落實或修改后未經內核即對外報送，質控現(xiàn)場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查。
西部證券存在部分項目質控、內核意見跟蹤落實不到位，對投行業(yè)務人員考核體系不合理，內部問責不到位，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查。
針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會對中天國富采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施；對國信證券、華西證券、西部證券采取責令改正的監(jiān)管措施；對華創(chuàng)證券、中德證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。同時，對16名相應證券公司主要負責人、分管投行業(yè)務負責人、內核負責人、質控部門負責人等分類采取監(jiān)管措施，并要求公司對相關責任人員進行內部追責。
此前，證監(jiān)會曾多次強調，全面合規(guī)、有效運行的投行內控機制是投行執(zhí)業(yè)質量的基礎，將常態(tài)化開展投行內控現(xiàn)場檢查，從 “帶病申報”“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質量存在嚴重缺陷等典型問題入手，重點檢查投行內控制度是否健全、運行是否有效、人員及保障是否到位等。（央廣資本眼）
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